Compliance

4 May

Webinar solidario: Introducción a las normas compliance y antisoborno

En colaboración con COAMBA (Colegio de Ambientólogos de Andalucía), Unixa realizará un webinar solidario cuyos fondos irán destinados íntegramente a la lucha contra el COVID-19.

INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE:

ISO 37001:2017 – Sistemas de Gestión Antisoborno y UNE 19601:2017 – Sistemas de Gestión Compliance Penal.

Fecha: 11 de mayo de 2020 (17:00 horas).
Duración: Dos horas, con posibilidad de alargarse según la participación y las dudas que se planteen.

Inscripción:

  • Rellena este formulario.
  • Recibirás la confirmación de inscripción y, si no eres ni colegiado/a COAMBA ni asociado/a PROAMBA, tendrás que realizar el ingreso en 24 horas.
  • Envíanos justificante de pago a oficina@coamba.es para adelantar la confirmación de tu inscripción.
  • Recibirás las instrucciones de conexión al Webinar.

Docente:
Raúl Castillo Luque, Ambientólogo, Colegiado en COAMBA. Socio-Consultor en UNIXA y Auditor de Sistemas de Gestión empresarial

Metodología:
Una sesión de webminar vía zoom en directo, donde se hará una presentación de los contenidos y luego habrá un tiempo para que los participantes puedan hacer preguntas y resolver dudas.

Contenidos:
INTRODUCCIÓN A LOS SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE: ISO 37001:2017 – Sistemas de Gestión Antisoborno y UNE 19601:2017 – Sistemas de Gestión Compliance Penal

  1. Objeto y campo de aplicación
  2. Normas para consulta y referencias normativas
  3. Contexto de la organización
  4. Liderazgo
  5. Planificación
  6.  Apoyo: elementos de apoyo
  7. Medición, análisis y mejora. Operación
  8. Evaluación del desempeño
  9. Mejora

Precio:

  • Colegiados/as COAMBA y asociados/as PROAMBA: Gratuito (aunque se puede hacer una donación).
  • No colegiado/a COAMBA ni asociado/a PROAMBA: Inscripción mínima de 10€ (más donación si se desea).
  • Fila 0: No asistirá al webinar pero realiza una donación.

Requisitos Técnicos:

  • Disponer de un ordenador/tablet con webcam y micrófono/audio (interno o externo).
  • Ser usuario de la aplicación Zoom en ese ordenador y estar registrado (cuenta gratuita): www.zoom.us

Recordamos que los ingresos derivados de esta formación se ingresarán en una ONG o causa que luche contra el COVID-19, definida por COAMBA. Si tiene alguna duda puede contactar con oficina@coamba.es para más información.

Más información en: https://www.coamba.es/formacion/formacion-coamba/10629-webinar-solidario-introduccion-a-los-sistemas-de-gestion-de-compliance

23 Abr

UNIXA certifica su sistema de gestión integrado de Calidad, Antisoborno y Compliance Penal

Unixa ya dispone de un sistema de gestión integrado de la calidad, compliance penal y antisoborno certificado de acuerdo con la normas ISO 9001, UNE 19601 e ISO 37001 respectivamente. Este certificado tiene alcance para las actividades de asesoramiento en materia de cumplimiento normativo y a asistencia técnica para la adecuación, mantenimiento y seguimiento del cumplimiento legal de la normativa vigente en materia de protección de datos de carácter personal.

Esto supone un nuevo paso más en nuestra apuesta por garantizar a nuestros clientes un servicio de calidad y una atención personalizada con un seguimiento del proyecto desde el primer momento. Además creemos que contar con un sistema compliance que conforme a los requisitos y estándares de las normas ISO y UNE supone un extra de valor añadido y garantía en la calidad y fiabilidad de los sistemas de gestión y cumplimiento que ofrecemos a nuestros clientes.

Puede acceder a los certificados de conformidad en el siguiente enlace: CERTIFICADOS

En Unixa somos expertos en sistemas de cumplimiento normativo y por ello trabajamos cada día en la mejora continua de nuestros sistemas. Puede acceder a nuestros servicios en los siguientes enlaces:

Puede consultar estos y otros servicios en nuestra página web o contactando con nosotros al número de teléfono o correo electrónico de contacto.

13 Abr

Compliance y teletrabajo – Entrevista

Analizamos de nuevo para Canal Sur Radio algunas de las cuestiones más importantes respecto a los sistemas compliance en las organizaciones con la actual situación de confinamiento y teletrabajo masivo. Volvemos a recalcar la importancia de mantener los sistemas actualizados de acuerdo con el contexto que las organizaciones tienen ahora y como cada cambio es relevante para el análisis y posterior tratamiento de los escenarios de riesgo.

Debemos entender que, de forma genérica, la identificación de cada escenario de riesgo viene dado por el cruce de determinados factores que los Sistemas Compliance contemplan y que posteriormente tendremos que valorar y tratar. Cada escenario de riesgo se obtiene después de combinar los resultados de aplicar a un determinado contexto de la organización, un determinado grupo de interés como pueden ser los empleados de la organización y una situación de peligro, como pueden ser los delitos que aplican a las empresas en el caso de los sistemas de compliance penal de acuerdo con el art. 31 bis del Código Penal.

Después identificar el escenario de riesgo, este se debe evaluar, de acuerdo con los parámetros establecidos de probabilidad por impacto. En este punto, debemos entender que cada sistema en función de su madurez y complejidad proporciona una serie de criterios para determinar tanto la probabilidad como el impacto. De acuerdo con los sistemas de compliance que hemos desarrollado, el factor de la probabilidad implica necesariamente contar con el factor humano de la voluntad de cometer o no dicho delito, por lo que, como ya hemos visto, si el contexto de la organización ha cambiado, necesariamente debe variar también la probabilidad de cometer cada uno de los delitos.

Es en este punto del análisis, los responsables del cumplimiento dentro de la organización deben mantener el sistema de compliance actualizado de acuerdo con el nuevo contexto. De esta forma no resultará extraño que los riesgos que antes arrojaban valores medios se pueden encontrar actualmente en niveles altos y, por consiguiente, aquellos riesgos cuyo valor se hallaba en los niveles más altos se pueden convertir en riesgos críticos para la propia organización.

12 Abr

El teletrabajo, un peligro para la seguridad de las empresas

La utilización de la herramienta lleva consigo riesgos ante la exposición de los sistemas de información

El confinamiento debido al estado de alarma ha supuesto un reto para todas las empresas, ya que se han visto obligadas a suspender o modificar su actividad. Muchas de ellas optaron por el teletrabajo como una medida idónea para garantizar la salud de sus empleados en estas circunstancias excepcionales, que ha llegado por sorpresa. Por ello, es posible que muchas entidades no cuenten con las medidas de seguridad necesarias para garantizar el desarrollo de la actividad de teletrabajo con las garantías adecuadas.

Algunas de estas compañías pueden que hayan contemplado los riesgos propios de la utilización de esta herramienta para aquellos puestos que lo tengan previsto y autorizado, como suele ser el caso de directivos, puestos intermedios, personal comercial o colaboradores externos, pero la realidad, ahora es otra ya que hay grandes estructuras empresariales donde la mayoría de su personal está trabajando desde casa, en ocasiones, con equipos propios y consecuentemente, los peligros que todo esto supone. Asimismo, los trabajadores no han sido capacitados para prevenir estos riesgos, ni formados para detectar y actuar ante una situación perjudicial, ni los sistemas de gestión poseen las herramientas de contingencias adecuadas para hacer frente a los peligros derivados de la alerta sanitaria actual.

De esta manera, el socio del despacho de abogados y consultores Unixa, Borja Pareja, alerta de los peligros a los que están expuestos las empresas al emplear esta herramienta. “En las funciones de teletrabajo se produce una mayor exposición a peligros, principalmente, debido a que no es un entorno securizado por la empresa. Además, la probabilidad de materialización de los riesgos asociados a los peligros aumentará conforme se incremente el número de trabajadores que se acojan al sistema de trabajo telemático, así como también se verán multiplicadas las consecuencias derivadas de las situaciones de peligro, pues cada teletrabajador ejecutará su trabajo en unas condiciones diferentes, lo cual supondrá un aumento de exposición a riesgos”, destaca Pareja, que advierte que lo conveniente es hacer especial seguimiento de aquellos escenarios de peligro identificados cuya evaluación arroja un valor más alto, porque es muy probable que tras la aplicación del teletrabajo aparezcan nuevos riesgos.

Fuente: DIARIO JAÉN

https://www.diariojaen.es/jaen/grandes-gestos-entre-campeones-EE6987475

7 Abr

Compliance y teletrabajo

Nos encontramos ante uno de los mayores retos a los que se ha enfrentado nuestra sociedad en los últimos tiempos. Detener la propagación del virus pasa por la colaboración entre todos los estratos de la sociedad y en este punto resulta especialmente relevante analizar como estos cambios han afectado al sector empresarial. El teletrabajo supone una vía de escape para continuar con la actividad empresarial sin detener completamente la productividad y es por esto por lo que muchas organizaciones incluida la Administración Pública, han optado por esta solución.

Los cambios en los modelos organizativos afectan considerablemente al contexto de la propia organización y es por esto por lo que los Sistemas Compliance deben estar preparados y adaptarse a esta nueva realidad.

Debemos de tener en cuenta que el contexto de la organización viene determinado, entre otros factores, por la ubicación en que opera la organización y ya hemos visto como el teletrabajo afecta directamente a este factor. Otros puntos relevantes del contexto son, tanto las actividades y operaciones que realiza la organización como los miembros que trabajan en estas actividades.

Si analizamos estos tres factores, con el estado actual de confinamiento forzado por el estado de alarma, podemos determinar que el contexto de la organización ha cambiado de forma sustancial, tal y como ya habíamos indicado.

De esta forma, los riesgos que antes arrojaban valores medios se pueden encontrar actualmente en niveles altos y, por consiguiente, aquellos riesgos cuyo valor se hallaba en los niveles más altos se pueden convertir en riesgos críticos para la propia organización.

En este sentido, el teletrabajo provoca que el contexto de la organización se expanda hasta el domicilio de cada trabajador, incluyendo, de una u otra forma al resto de habitantes de dicha vivienda.

3 Mar

La figura del Compliance Officer

Con la reforma del Código Penal por la Ley Orgánica 1/2015, de 30 de marzo, para que las empresas puedan quedar exentas de responsabilidad penal ante la posible comisión de un delito societario, deben de haber adoptado un mecanismo de gestión y de prevención con medidas de vigilancia y control que resulte adecuado para la prevención de delitos de esta naturaleza. No obstante, esta exención de responsabilidad dependerá de que este mecanismo esté supervisado por una figura como el Compliance Officer con capacidad, legitimidad y autonomía plenas para llevar a cabo las funciones de supervisión y control que le son asignadas.

En todo caso, la organización que implementa el sistema de compliance, será la que deba garantizar que la persona que desempeñe las funciones de Compliance Officer disponga de los medios y del tiempo suficiente para un correcto desempeño de las tareas y obligaciones a los que le vincula el Sistema de Compliance. Por tanto, la empresa debe procurar que las personas que ejerzan las funciones de Compliance deben contar con la cualificación y la acreditación profesional suficientes que les permita desarrollar todas las obligaciones que conlleva, así como para valorar la adecuación de los mecanismos de prevención, detección y gestión de riegos y también para la introducción de las mejoras que sean necesarias e, incluso, para creación que estos mecanismos en caso de que estos no existan en el Programa de Compliance de la empresa.

Teniendo en cuenta estas apreciaciones, entre las responsabilidades que asume la figura de Compliance Officer Penal se encuentran las funciones de gestión, supervisión, control y ejecución de los mecanismos diseñados de cumplimiento, junto con la comunicación y el control de los medios de vigilancia de los procesos y personal tanto interno como externo de la empresa. En este sentido, existe además el deber no solo de información sino también de formación del personal directivo de la empresa y de todos los trabajadores acerca de las existencia de tales mecanismos. Respecto al deber de revisión y mejora del sistema, este se nutre de los distintos informes periódicos y memorias que permitan realizar comunicaciones urgentes sobre hechos de especial relevancia con la finalidad de garantizar tanto su eficacia como su correcta adecuación a las actualizaciones normativas que se lleven a cabo.

Por otra parte, también cabe la posibilidad de que el Compliance Officer asuma por encargo de la empresa la detección de cualquier conducta delictiva, tanto a través de los instrumentos y canales de denuncia como a través de cualquier investigación que pueda llevarse a cabo, o como consecuencia de las informaciones recibidas por medio de los canales de denuncia o, en su caso, como consecuencia de cualquier otro tipo de comunicación o por decisión de la dirección con respecto a cambios efectuados en la política empresarial.

Finalmente, es preciso señalar que la figura del Compliance Officcer, como todas aquellas personas que encargadas de áreas especificas de los Programas de Compliance, debe disponer de un adecuado asesoramiento jurídico en aquellos casos en los que deban comparecer ante la Administración de Justicia en representación de la empresa o ante cualquier otra Administración Pública.

8 Feb

¿Quién puede garantizar que un trabajador no esté incurriendo en algún tipo delictivo dentro de su local o negocio?

La puesta en peligro de la empresa a causa de la imputación penal de un trabajador o subordinado

Mucho se está hablando últimamente dentro del mundo jurídico sobre la responsabilidad que en sede penal puede atribuírsele a una empresa o entidad con personalidad jurídica. En efecto, nuestros Jueves y Tribunales están comenzando a ajustar los engranajes previamente instalados por el legislador en el año 2015.

Aunque son pocos los casos en el orden penal que atribuyen la imputación a una persona jurídica en virtud de lo establecido en el art. 31 bis CP, ya muchos empresarios preocupados por el futuro de sus negocios sienten la necesidad de estudiar la posibilidad de instaurar dentro de sus actividades organizativas un sistema de prevención de delitos, el comúnmente conocido como Compliance Penal.

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2 Ene

¿Qué aspectos se tienen en cuenta para comprobar la eficacia de un programa Compliance Penal?

Seguro que muchos empresarios se preguntan: ¿el mero establecimiento de un programa de prevención de delitos en mi empresa la exonera de responsabilidad penal? Sin duda, la respuesta a esta pregunta es NO.

Un programa de prevención de delitos no es sólo un simple conjunto de documentos destinados a constatar la existencia de un sistema Compliance Penal. Es más, las posibilidades de entrada de cualquier riesgo son tan variadas que no se puede afirmar con rotundidad que la implantación de un sistema de prevención delictiva supone la existencia de un riego cero.

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26 Nov

La nueva Ley del Deporte de Andalucía obliga a las federaciones y entidades a tener un código ético

La Junta de Andalucía publica hoy en su Boletín Oficial el decreto por el que se regula la solución de litigios deportivos en la Comunidad Autónoma de Andalucía. En él se estable que todas las federaciones deportivas andaluzas, reciban o no ayudas públicas deben adoptar dentro de sus normas un código de buen gobierno y buenas prácticas de acuerdo a lo establecido en el artículo 64 de la Ley del Deporte 5/2016, de 19 de julio.

Además, este código de buen gobierno también deberá ser adoptado por cualquier entidad deportiva que perciba ayudas públicas en materia de deporte, constituyendo como infracción grave de la Ley del Deporte el incumplimiento de la aprobación o las obligaciones establecidas en dicho código.

El código de buen gobierno se trata de un documento inspirado en los principios de democracia y participación que las federaciones y entidades deportivas deben tener para adaptarse a la reciente Ley del Deporte. Esto se enmarca dentro de las nuevas medidas para una mayor transparencia y responsabilidad en la gestión del deporte en Andalucía.

Unixa asiste al III Encuentro Cumplen

Los días 15 y 16 de marzo de 2018 se ha celebrado el III Encuentro Cumplen en el Casino de Madrid (calle Alcalá, 15).

La apertura del evento corrió a cargo de D. Rafael Catalá (Ministro de Justicia), D. Antonio Garrigues (Fiscal Jefe Anticorrupción) y del Presidente de Cumplen, D. Carlos Sáiz. En esta edición participaron profesionales de firmas de primer orden del sector privado como BBVA, Endesa, Telefónica y Veolia entre otros y amplia presencia de Reguladores e Instituciones Públicas así como Jueces y Fiscales. A lo largo del III Encuentro se abordaron once bloques temáticos: ética en los negocios y cultura Compliance, Experiencias en la implantación y primeras certificaciones de la UNE 19601, transparencia y contratación en el sector público, la visión del Compliance para el regulador, Internal Investigations, Tax Compliance, responsabilidad del Compliance Officer en procedimientos judiciales, regulación de la profesión, la PYME española ante la Implantación del Compliance, Igualdad y brecha salarial en la Empresa y tecnologías y Compliance.

Más información en: Programa III Encuentro Cumplen

Unixa se ha asociado recientemente a Cumplen: Asociación sin ánimo de lucro cuya finalidad fundamental es el desarrollo, difusión y profesionalización del Compliance. Unixa con esta asociación pretende ayudar a Cumplen a ser un referente en el mundo del Compliance y ser un instrumento adecuado para aglutinar profesionales y entidades, privadas o públicas preocupadas por la innovación, el análisis, la mejora y la proyección a futuro del Compliance. Además todo ello siempre bajo el compromiso de la excelencia, la ética, la innovación y el respeto.

Más información en: CUMPLEN. Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo

Unixa asiste al III Encuentro Cumplen

Los días 15 y 16 de marzo de 2018 se ha celebrado el III Encuentro Cumplen en el Casino de Madrid (calle Alcalá, 15).

La apertura del evento corrió a cargo de D. Rafael Catalá (Ministro de Justicia), D. Antonio Garrigues (Fiscal Jefe Anticorrupción) y del Presidente de Cumplen, D. Carlos Sáiz. En esta edición participaron profesionales de firmas de primer orden del sector privado como BBVA, Endesa, Telefónica y Veolia entre otros y amplia presencia de Reguladores e Instituciones Públicas así como Jueces y Fiscales. A lo largo del III Encuentro se abordaron once bloques temáticos: ética en los negocios y cultura Compliance, Experiencias en la implantación y primeras certificaciones de la UNE 19601, transparencia y contratación en el sector público, la visión del Compliance para el regulador, Internal Investigations, Tax Compliance, responsabilidad del Compliance Officer en procedimientos judiciales, regulación de la profesión, la PYME española ante la Implantación del Compliance, Igualdad y brecha salarial en la Empresa y tecnologías y Compliance.

Más información en: Programa III Encuentro Cumplen

Unixa se ha asociado recientemente a Cumplen: Asociación sin ánimo de lucro cuya finalidad fundamental es el desarrollo, difusión y profesionalización del Compliance. Unixa con esta asociación pretende ayudar a Cumplen a ser un referente en el mundo del Compliance y ser un instrumento adecuado para aglutinar profesionales y entidades, privadas o públicas preocupadas por la innovación, el análisis, la mejora y la proyección a futuro del Compliance. Además todo ello siempre bajo el compromiso de la excelencia, la ética, la innovación y el respeto.

Más información en: CUMPLEN. Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo